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    走进光大

    关于《光大智慧金量化多策略4号资产管理计划资产管理合同》合同变更的公告

    2019-02-14 14:18

     尊敬的资产委托人:

    我司作为管理人发起设立的“光大智慧金量化多策略4号资产管理计划”(下简称“本计划”)已于2017年11月15日正式成立,管理期限10年,将于2027年11月14日到期终止。本计划自成立以来顺利运行。

    为更好地为投资者提供服务,根据《光大智慧金量化多策略4号资产管理计划资产管理合同》(以下简称“合同”)第二十一节“资产管理合同的变更、终止与财产清算”第一条“合同的变更”的约定,经管理人、托管人协商一致,对合同条款进行变更,以兹委托人、管理人、托管人共同遵守。

    现特将合同变更内容公告如下:

    一、合同条款具体修改内容

    第一项合同变更内容:根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》规定,变更合同中关于“合格投资者”的认定标准

    “合格投资者”的认定标准现修改为:

    合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人和法人或者其他组织:

    (一)具有2 年以上投资经历,且满足下列三项条件之一的自然人:家庭金融净资产不低于300 万元,家庭金融资产不低于500 万元,或者近3 年本人年均收入不低于40 万元;

    (二)最近1 年末净资产不低于1000 万元的法人单位;

    (三)依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会(以下简称证券投资基金业协会)登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构;

    (四)接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;

    (五)基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);

    (六)中国证监会视为合格投资者的其他情形。

    投资者不得使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理产品。

    资产委托人应当符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》及《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》关于合格投资者的有关规定。

    第二项合同变更内容:根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》规定,合同第八节“资产管理计划的参与、退出、份额转让和非交易过户”增加第十一条“连续巨额退出的认定和处理方式”、第十二条“单个客户大额退出的预约申请”,以及第十三条“暂停退出、延期退出及延缓支付退出款项的情形及处理方式”

    增加条款为:

    (十一)连续巨额退出的认定和处理方式

    1、连续巨额退出的认定

    如果本计划连续2个开放日发生巨额退出,即认为发生了连续巨额退出。

    2、连续巨额退出的处理方式

    本计划发生连续巨额退出的,退出顺序、退出价格确定、退出款项支付等按照本合同巨额退出规定办理。如管理人认为有必要,可暂停接受委托人的退出申请,但暂停期限不得超过20个工作日;已经接受的退出申请可以延缓支付退出款项,但不得超过正常支付时间20个工作日。

    3、巨额退出的公告

    发生巨额退出并延期办理时,管理人应当通过网站公告或以合同约定的其他方式在3个工作日内通知委托人,说明有关处理方法。

    (十二)单个客户大额退出的预约申请

    本计划不限制单个投资者大额退出申请,单个投资者办理大额退出申请不需要向管理人提交预约申请。

    (十三)暂停退出、延期退出及延缓支付退出款项的情形及处理方式

    1、发生下列情形时,管理人可暂停接受、延期接受投资者的退出申请,或者延缓支付退出款项:

    (1)因不可抗力导致计划无法正常运作。

    (2)因不可抗力导致资产管理人无法支付退出款项。

    (3)期货、证券交易场所交易时间非正常停市等客观原因,导致管理人无法计算或确认当日计划资产净值。

    (4)连续两个或两个以上开放日发生巨额退出。

    (5)发生本合同规定的暂停计划资产估值情况。

    (6)遵循委托人利益优先原则,发生损害委托人利益的情形时,可暂停接受、延期接受委托人的退出申请。

    (7)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一且管理人决定暂停接受、延期接受委托人退出申请,或者延期支付退出款项时,已接受的退出申请,管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,管理人应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给退出申请人,未支付部分可延期支付。

    发生上述延缓支付退出款项情况的,管理人应当通过网站公告或者合同约定的其他方式在3个工作日内通知委托人,通知中应明确暂停退出、延期退出的期间及处理方式。延期期间,管理人应按照本合同约定向投资人披露计划份额净值。延期期后,管理人应按照本合同的约定接受投资人的退出申请。

    第三项合同变更内容:根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定,合同第二十一节“资产管理合同的变更、终止与财产清算”第一条“合同的变更”增加第6款“管理人或托管人变更”

    增加条款为:

    6、管理人或托管人变更

    管理人或托管人变更需要由全体委托人以书面形式一致同意。

    资产管理计划变更管理人需要变更合同,由委托人、托管人与新任管理人签署变更后的资产管理合同。原管理人职责终止,应当妥善保管计划管理业务资料,及时办理计划管理业务的移交手续,新任管理人应当及时接收。新任管理人应与托管人核对计划资产总值和净值。

    资产管理计划变更托管人需要变更合同,由委托人、管理人与新任托管人签署变更后的资产管理合同。原托管人职责终止,应当妥善保管计划财产和计划托管业务资料,及时办理计划财产和计划托管业务的移交手续,新任托管人应当及时接收。新任托管人与管理人核对计划资产总值和净值。

    二、委托人不同意合同变更的,应在本公告日起10个工作日内,即2019年2月28日前向代理销售机构或管理人提出退出申请,管理人接受并确认的退出申请,将在合同变更生效前办理退出。未提出退出申请的,视同委托人同意合同的变更。本公告内容即成为合同组成部分,本次合同变更的生效日期为2019年3月1日。

    特此公告。

     

    光大期货有限公司

    2019年2月14日

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